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迎驾贡酒前监事任内违法多次买卖股票 遭证监局处罚

2019-09-11 点击:953

中国经济网北京9月2日中国证券监督管理委员会网站近日公布的安徽省监管局行政监管措施([2019]第3号)显示,高灵有以下违法事实:

2014年9月15日至2017年9月6日,高凌担任安徽盈佳酿酒有限公司第二届监事会职工监事(以下简称“欢迎酒”,.SH)。在担任“欢迎葡萄酒”主管期间,高凌经营“高岭”证券账户,多次买卖“欢迎葡萄酒”股票。交易区间短于6个月,累计购买量为8,800股。 7800股。 2017年9月7日至2017年11月6日期间(离开公司监事职位后六个月内),高凌经营“高岭”账户交易“欢迎酒”股票,并购买1,000股总计,并累计出售。 2000股。

基于以上事实,高凌应当遵守《证券法》上市公司监事在“欢迎酒”监管期间对买卖股票的限制性规定,以及“欢迎来到葡萄酒”股票,交易区间短于6个月的行为违反了《证券法》第47条第1款的有关规定并构成短期交易;高凌在离开主管职务后六个月内出售了“欢迎酒”,违反了《公司法》第141条第2款和《证券法》第38条的相关规定构成了限制性交易期。

安徽证监局认为,高凌在上述行动后积极配合调查,并积极向公司董事会报告并上缴相关收入。限制后期间的相关销售行为主要是前期短期交易的延续,金额较小,违法行为较小,无不良后果,符合《行政处罚法》第27条。第2段,“非法行为轻微及时及时纠正,不造成有害后果,不予行政处罚,安徽证监局决定不对高岭的交易限制期实施行政处罚。

根据当事人违法行为的性质,性质,情节和社会危害,安徽证监局决定对高凌发出警告,并按照《证券法》第195条的规定处以3万元的罚款。

上述当事人应当自收到本罚款决定之日起十五日内,将罚款和没收送交中国证券监督管理委员会(存款银行:中信银行总行营业部,账号:,直接由银行转入国库),并将一份带有该名称的付款凭证副本送交中国证监会稽查局备案。

根据中国经济网记者的询问,高凌方于2014年9月5日至2017年9月5日担任贡酒员工代表监事。他的个人简历如下:高玲女士:中国国籍,无国外永久居留权,1970年2月出生,本科学历,国家酒类法官,高级技师,高级侍酒师。自2011年9月起,他担任公司董事和葡萄酒设计中心主任。

《证券法》第38条规定,如果法律对转让期限有限制,依法发行的股票,公司债券和其他证券不得在限期内买卖。

《证券法》第47条规定:上市公司董事,监事,高级管理人员,持有上市公司5%以上股份的股东,以及持有公司股份的,均在购买后六个月内。在出售后六个月内再次出售或购买,所得款项由公司拥有,公司董事会应收回所得款项。但是,如果证券公司因出售后剩余股份的持有而持有超过5%的股份,则出售股份的时间不受六个月的限制。如果公司董事会不遵守前款规定,股东有权要求董事会在30日内执行。如果公司董事会未能在上述期限内执行,股东有权以自己的名义直接向人民法院提起诉讼,以造福公司。

公司董事会不符合第一款规定的,责任董事应当依法承担连带责任。

《证券法》第一百九十五条规定:上市公司董事、监事、高级管理人员和持有上市公司股份百分之五以上的股东,可以违反本法第四十七条的规定买卖公司股份。警告的,可以处三万元以上十万元以下的罚款。

《公司法》第141条“特定持有人的股份转让”规定,发起人持有的公司股份,自公司成立之日起一年内不得转让。公司公开发行股票前发行的股票,自公司股票在证券交易所交易之日起一年内不得转让。

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司报告公司股份及其变动情况,任期内每年转让的股份不得超过所持公司股份总数的25%;公司持有的公司股份,自公司股份上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后6个月内不得转让其持有的公司股份。

公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让所持公司股份施加其他限制。

《行政处罚法》第二十七条当事人有下列情形之一的,依法从轻或者从轻行政处罚:

(一)主动消除或者减轻违法行为的有害后果;

(二)受他人胁迫,实施违法行为;

(三)配合行政机关查处违法行为和立功;

(四)其他依法行政处罚较轻或者较轻的。违法行为轻微,及时纠正,未造成危害后果的,不予行政处罚。

以下是原始文本:

中国证监会安徽监察局行政处罚决定[2019] 3

党:高玲,女,1970年2月出生,地址:安徽省霍山县。

根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局审查并审理了高陵涉嫌非法买卖安徽应家宫酒业有限公司(以下简称“应家宫酒”)的股份。法律规定,并依法告知当事人的事实,理由,理由和适当的行政处罚。当事人依法享有的权利,当事人高凌未提交陈述,辩护意见,也未要求听证。该案件现已得到调查和听取。

已经确定高凌有以下非法事实:

2014年9月15日至2017年9月6日,高凌担任安徽应家宫酒业有限公司第二届监事会职工监事。

在担任“Yingjia Gongjiu”主管期间,高凌设法在她的证券账户中多次买卖“Yingjia Gongjiu”股票。买卖间隔短于6个月。她买入了8 800只股票,共售出7 800只股票。

在2017年9月7日至2017年11月6日期间(在辞去公司监事后的六个月内),高灵以高凌的账户交易了Yingjia Gongjiu股票,买入1,000股,卖出2,000股。

以上事实包括《关于推选安徽迎驾贡酒股份有限公司职工监事的通报》,劳动合同,证券账户信息,账户交易流程,相关方查询成绩单等证据。

基于以上事实,高凌应当遵守《证券法》上市公司监事在“欢迎酒”监管期间对买卖股票的限制性规定,以及“欢迎来到葡萄酒”股票,交易区间短于6个月的行为违反了《证券法》第47条第1款的有关规定并构成短期交易;高凌在离开主管职务后六个月内出售了“欢迎酒”,违反了《公司法》第141条第2款和《证券法》第38条的相关规定构成了限制性交易期。

我局认为,高凌在上述行动后积极配合调查,并积极向公司董事会报告并上缴相关收入。限制后期间的相关销售行为主要是前期短期交易的延续,金额较小,违法行为较小,无不良后果,符合《行政处罚法》第27条。第2段,“非法行为轻微及时纠正,不造成有害后果的行政处罚规定,局决定不对高凌的限制交易期施加行政处罚。

根据当事人违法行为的事实,性质,情节和社会危害,根据《证券法》第195条的规定,该局决定对高凌发出警告,并处以3万元罚款。

上述当事人应当自收到本罚款决定之日起十五日内,将罚款和没收送交中国证券监督管理委员会(存款银行:中信银行总行营业部,账号:,直接由银行转入国库),并将一份带有该名称的付款凭证副本送交中国证监会稽查局备案。当事人对本判决不服的,可以自收到处罚决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以自收到处罚决定之日起6个月内向中国证监会申请行政复议。有管辖权。人民法院提起行政诉讼。在复议和诉讼期间,上述决定不予中止。

安徽证监局

2019年8月29日

(编辑:郭帅)

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